Notícia

COAF envia diversas AVEC´s para empresas do setor – questionário deve retratar a realidade da sua empresa

O sinfac/RS informa aos seus Associados que o COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras, enviou diversas AVEC ´s - Avaliação Eletrônica de Conformidade, para empresas do setor.

Cabe esclarecer que esta não é uma medida punitiva, e sim um instrumento eletrônico de fiscalização, que avalia o grau de conformidade da pessoa supervisionada pelo COAF, em relação às obrigações de PLD/FT.

Seu objetivo principal é avaliar os procedimentos de identificação e manutenção de cadastro de clientes, de registros de operações, de comunicações ao COAF e de capacitação de empregados.

A AVEC é operacionalizada integralmente em ambiente eletrônico, por meio

do canal de relacionamento da pessoa obrigada junto ao COAF – não se faz necessário o envio de documentos.

Então, a AVEC é um questionário que deve ser respondido de acordo com a realidade da sua empresa, sendo um excelente momento para revisar todas as rotinas e documentos relativos a PLD/FT, em especial:

1. Manual em PLD/FT

2. Treinamentos

3. Cadastros

4. Identificação de PEP´s

5. Registro das operações

6. Relacionamento com os colaboradores

7. Informações prestadas ao COAF

Verifique no seu canal de relacionamento com o COAF – SISCOAF se a sua empresa recebeu uma AVEC, não sendo demais avisar que a Averiguação somente pode ser respondida por empresas que a receberam.

Importante reafirmar que, embora seja mero questionário, documentos citados podem ser requisitados pelo COAF, então justamente por isso deve haver a identidade entre as respostas e a realidade praticada na sua empresa.

Fique atento e, caso tenha recebido uma AVEC, atenda o prazo assinado , porquanto deixar de atender pode ensejar a abertura de um PAP – Processo Administrativo Punitivo.